美国证券交易委员会(SEC)

美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,缩写:SEC),常被称为证管会,是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,为美国证券业最高主管机关。

美国证券交易委员会由五名委员组成,任何单一政党占有的席次不能多于三席。现今的主席由玛丽·沙皮诺担任,她是历史上第一位担任此职位的女性主席。其他四位委员由两位共和党人和两位民主党人担任。2017年1月,传媒报道,纽约华尔街并购律师克雷顿获候任总统川普提名为证管会主席。

证券交易委员会的总部在华盛顿特区。拥有5名总统提名、国会通过的委员,4个部门,18个办公室,有职员3100多名。另外全国还有11个分支机构。

委员
委员的任期为5年,在委员会中依次替换,所以每年的6月5日都有一个更新。这5人中,总统要指派一名主席出来作为最高的决策者。他们主要执行以下职责:

  1. 解释联邦证券法
  2. 修正已有证券法律
  3. 加强实施法律法规
  4. 当然这些会议要在一定程度上接受媒体监督。

部门

  • 公司财务
  • 交易与市场
  • 投资管理
  • 执法
  • 经济与风险分析

参考资料: 官方网站

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