美国金融业监管局(FINRA)

金融业监管局是所有在美国开展业务的证券公司的最大独立监管者。FINRA的使命是通过确保美国证券业公平,诚实地运作来保护投资者。FINRA监督着约4,250家经纪公司,约162,155家分支机构和约629,525名注册证券代表。

FINRA拥有约3,400名员工,在华盛顿特区和纽约州设有业务机构,在全国设有20个地区办事处。

FINRA对与公众有业务往来的所有证券公司,以及提供专业培训,测试和注册人执照,仲裁和调解,纽约证券交易所,纳斯达克股票市场的合同市场监管的公司,提供监管监督,美国证券交易所有限责任公司和国际证券交易所有限责任公司;以及行业工具,例如贸易报告工具和其他非处方业务。

FINRA由纽约证券交易所,纽约证券交易所监管有限公司和NASD 的成员监管,执行和仲裁业务合并而成。合并于2007年7月26日获得美国证券交易委员会(SEC)的批准。

参考资料: 官方网站

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评论列表(4条)

  • Caroline H
    Caroline H 2020年2月27日 下午3:40

    想请问下作者,具体怎么找才能找到“FINRA监督着约4,250家经纪公司,约162,155家分支机构和约629,525名注册证券代表。”这些数据的最新版呢?谢谢!