金融业监管局是所有在美国开展业务的证券公司的最大独立监管者。FINRA的使命是通过确保美国证券业公平,诚实地运作来保护投资者。FINRA监督着约4,250家经纪公司,约162,155家分支机构和约629,525名注册证券代表。
FINRA拥有约3,400名员工,在华盛顿特区和纽约州设有业务机构,在全国设有20个地区办事处。
FINRA对与公众有业务往来的所有证券公司,以及提供专业培训,测试和注册人执照,仲裁和调解,纽约证券交易所,纳斯达克股票市场的合同市场监管的公司,提供监管监督,美国证券交易所有限责任公司和国际证券交易所有限责任公司;以及行业工具,例如贸易报告工具和其他非处方业务。
FINRA由纽约证券交易所,纽约证券交易所监管有限公司和NASD 的成员监管,执行和仲裁业务合并而成。合并于2007年7月26日获得美国证券交易委员会(SEC)的批准。
参考资料: 官方网站
主题测试文章,只做测试使用。发布者:star,转转请注明出处:https://wallstreetgm.com/%e7%be%8e%e5%9b%bd%e9%87%91%e8%9e%8d%e4%b8%9a%e7%9b%91%e7%ae%a1%e5%b1%80fira/
评论列表(4条)
想请问下作者,具体怎么找才能找到“FINRA监督着约4,250家经纪公司,约162,155家分支机构和约629,525名注册证券代表。”这些数据的最新版呢?谢谢!
@Caroline H:FINRA官网上可查询最新数据:http://www.finra.org/
@star:谢谢呀 因为刚刚官网找了一下,没有看到具体在哪里,所以才看到您的这篇文章。不知道您放不方便指明一下 怎么才能找到具体的数字~非常感谢!
@Caroline H:具体数字没找到,但可以通过CRD查找个人和机构信息:
https://brokercheck.finra.org/
举例:输入CRD 4119748 可以查询具体信息
1、注册人:FREDRICK GRANTHAM TRIBBLE 个人CRD#: 4119748
SEC披露信息: https://adviserinfo.sec.gov/individual/summary/4119748
2、机构:RAYMOND JAMES & ASSOCIATES, INC. 机构CRD#: 705
SEC披露信息: https://adviserinfo.sec.gov/firm/summary/705